杏花嶺區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼工作運(yùn)行內(nèi)部控制制度（試行）

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系，落實(shí)好農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本制度。

第二條 農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼工作運(yùn)行內(nèi)部控制，是指通過(guò)合理界定崗位職責(zé)、細(xì)化業(yè)務(wù)流程、制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策落實(shí)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管控。

第三條 農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼實(shí)施工作，應(yīng)當(dāng)遵守本制度。

第四條 實(shí)施內(nèi)部控制制度，遵循下列原則：

（一）覆蓋補(bǔ)貼工作全部范圍；

（二）覆蓋補(bǔ)貼工作全部崗位及人員；

（三）貫穿補(bǔ)貼工作內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程；

（四）貫穿補(bǔ)貼工作崗位管理、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程全環(huán)節(jié)；

（五）保障補(bǔ)貼工作權(quán)力規(guī)范、有序、科學(xué)和高效運(yùn)行。

第五條 內(nèi)部控制制度實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)制。領(lǐng)導(dǎo)發(fā)揮決策作用，負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)補(bǔ)貼工作。通過(guò)建立工作機(jī)制和內(nèi)部職責(zé)分工等方式共同作好內(nèi)部控制工作。

第二章 實(shí)施機(jī)制

第六條 根據(jù)工作職責(zé)，實(shí)施內(nèi)部控制制度管理：

（一）杏花嶺區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼工作實(shí)施細(xì)則的制定；

（二）杏花嶺區(qū)補(bǔ)貼機(jī)具種類范圍的選擇；

（三）杏花嶺區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼資金使用計(jì)劃的上報(bào)；

（四）杏花嶺區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼實(shí)施情況的監(jiān)督；

（五）杏花嶺區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼工作的受理、核驗(yàn)、資金兌付；

（六）補(bǔ)貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的查處；

第七條 實(shí)施內(nèi)部控制制度，按照下列議事決策機(jī)制和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制組織進(jìn)行：

（一）民主決策機(jī)制。堅(jiān)持實(shí)行科學(xué)民主決策，重要工作事項(xiàng)由會(huì)議討論提出意見(jiàn)并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審定；重大事項(xiàng)提請(qǐng)市農(nóng)機(jī)局會(huì)議審定；

（二）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。自覺(jué)接受有關(guān)方面的監(jiān)督，對(duì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，嚴(yán)厲查處并認(rèn)真整改，重大問(wèn)題及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示報(bào)告；

（三）崗位責(zé)任制。實(shí)行崗位責(zé)任制，按照職責(zé)分工，各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)配合。嚴(yán)格遵守紀(jì)律，認(rèn)真執(zhí)行農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼各項(xiàng)制度。認(rèn)真履職盡責(zé)，確保農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策實(shí)施管理工作高效運(yùn)行；

（四）管理層級(jí)權(quán)限。農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼工作實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)制，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼全面工作的安排部署，工作人員服從領(lǐng)導(dǎo)安排，按照各自分工負(fù)責(zé)本崗位工作，密切配合，互相協(xié)作，做好工作；

（五）制衡控制機(jī)制。合理設(shè)置工作崗位，明確崗位職責(zé)權(quán)限，提高管理工作的質(zhì)量和效率，減少和消除管理風(fēng)險(xiǎn)，確保政策落實(shí)安全、完整和規(guī)范運(yùn)行。

第三章 內(nèi)控流程

第八條 農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼工作職能和崗位職責(zé)

（一）農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼工作職能

建議上級(jí)修正農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼目錄，制定農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼發(fā)展計(jì)劃，負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼資金申報(bào)立項(xiàng)、安排使用、受理業(yè)務(wù)、補(bǔ)貼結(jié)算、檢查監(jiān)督。

【工作流程】

農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼工作流程圖

（二）崗位工作職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)、流程

1、負(fù)責(zé)人

【崗位職責(zé)】

（1）負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼資金申報(bào)立項(xiàng)、安排使用和檢查監(jiān)督。

（2）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼進(jìn)行日常監(jiān)督。

    （3）處理農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼投訴和違規(guī)事件。

【工作標(biāo)準(zhǔn)】

（l）保證各項(xiàng)工作符合職能要求，并如期保質(zhì)保量完成任務(wù)：

（2）本職位審核、簽發(fā)的文件、報(bào)告要符合國(guó)家法律法規(guī)、方針、政策及行業(yè)實(shí)際，相互不發(fā)生政策性矛盾，并帶來(lái)有益的作用：

（3）確保人員思想政治覺(jué)悟和業(yè)務(wù)水平不斷提高，開(kāi)拓進(jìn)取的氣氛和嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的工作作風(fēng)，保持良好的工作秩序，不出現(xiàn)問(wèn)題。

2、操作員

【崗位職責(zé)】

（l）負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼具體工作；

（2）協(xié)助處理農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼投訴和違規(guī)事件。

【工作標(biāo)準(zhǔn)】

保證達(dá)到本崗位的職能要求，并如期保質(zhì)保量完成目標(biāo)任務(wù)。

【工作流程】

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管控

第九條 防范延伸目標(biāo)考核管理風(fēng)險(xiǎn)，采取以下應(yīng)對(duì)策略：                              

 （一）強(qiáng)化制度落實(shí)。制定符合我區(qū)補(bǔ)貼工作的任務(wù)指標(biāo)，提高指標(biāo)的針對(duì)性。

（二）強(qiáng)化抽查監(jiān)督。積極開(kāi)展農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼延伸績(jī)效工作的抽查，抽查結(jié)果納入目標(biāo)考核管理；

（三）強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將考核情況納入單位會(huì)議議事日程，將考核結(jié)果綜合運(yùn)用到各項(xiàng)工作之中。

第十條 防范違規(guī)經(jīng)營(yíng)查處和投訴舉報(bào)調(diào)查處理風(fēng)險(xiǎn)，采取以下應(yīng)對(duì)策略： 

（一）明確工作規(guī)范。按照農(nóng)業(yè)部、財(cái)政部《農(nóng)業(yè)機(jī)械購(gòu)置補(bǔ)貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為處理辦法（試行）》和《山西省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、山西省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策監(jiān)管強(qiáng)化紀(jì)律約束的通知》的規(guī)定，研究制定農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼違規(guī)處理工作規(guī)定，明確受理、轉(zhuǎn)辦、調(diào)查、處理、公布等程序和工作要求；

（二）接受社會(huì)監(jiān)督。公布咨詢、投訴電話，按規(guī)定受理投訴舉報(bào)；

（三）加強(qiáng)信息公開(kāi)。受理的舉報(bào)投訴及時(shí)向投訴人反饋，查實(shí)的違規(guī)行為按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)公布查處結(jié)果。

第五章 附 則

第十一條 本制度由杏花嶺區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局負(fù)責(zé)解釋。

第十二條 本制度自發(fā)布之日起施行。